第四届创业板发审委成立 新大地事件6名委员被撤
8月28日，中国证监会第四届创业板发审委正式成立。与上一届发审委组成相比，新一届创业板发审委在成员结构上有了较大的变化。 7月31日，证监会公示了拟选聘的第四届创业板发审委委员候选人名单，共计有46名候选人入围。其中，15名来自会计师事务所，15名来自律师事务所，2人来自发改委，4人来自科技部，6人来自中科院，4人来自基金管理公司。 最重要的变化是，此前参与广东新大地生物科技股份有限公司(新大地)首发审核的7名发审委委员中，除了来自深交所的孔翔得以继续留任第四届发审委以外，其余的孙小波、李文祥、李建辉、陈静茹、龚牧龙、谭红旭等6人均不在名单中。 新大地曾在首发申请获通过后，因被媒体查出涉嫌造假，而上市夭折。 新一届创业板发审委35名委员中，续聘13名，更换22名。22名新委员的选聘工作与去年相同，在行业协会或有关部门推荐、向社会公示、对候选人执业情况进行核查、征求相关部门意见的基础上，经中国证监会发审委提名委员会进行资格审定，中国证监会主席办公会议决定聘任上述35名委员。中国证监会已于当日发布了聘任第四届创业板发行审核委员会委员的公告。 “新大地事件”6名委员被撤 记者发现在受“新大地事件”影响的二组委员中，来自北京天圆全会计师事务所、上海众华沪银会计师事务所的孙小波和李文祥两人均连任了三届创业板发审委委员。按照自2009年6月14日起施行的《证监会发行审核委员会办法》(下称《发审办法》)“第二章 发审委的组成”第七条规定，“发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。” 因此，孙小波、李文祥两人就算没受“新大地事件”影响，亦不能连任。余下四人则为去年新增的第三届创业板发审委委员。 在余下四名受“新大地事件”影响的创业板发审委委员中，谭红旭为北京兴华会计师事务所副主任会计师；李建辉、陈静茹、龚牧龙3人分别为北京市竞天公诚律师事务所、北京市德恒律师事务所以及北京市金杜律师事务所合伙人。 据接近发审委委员的知情人士透露，当时在新大地的首发申请发审会上，证监会创业板发行部的初审意见中有多个重点问题提请委员关注，但投票时还是通过了。 此前，在中注协发布的百强会计师名单中，内资所中排名靠前的立信会计师事务所(立信所)、中瑞岳华会计师事务所(中瑞岳华)、天健会计师事务所(天健所)、大华会计师事务所(大华所)等并没有人员入围第四届创业板发审委委员候选人名单，并由此引发了市场诸多猜测。 “目前，监管层对于诚信问题是实行一票否决制。”该人士强调。因此尽管大华所排名靠前，但受“新大地事件”牵连，提名资格遭到了一票否决。 在新一届发审委委员候选人名单中，除了孙小波所在北京天圆全会计师事务所没有推荐新候选人，李文祥、李建辉、陈静茹、龚牧龙、谭红旭等5人所在机构均推荐了新候选人，但均未进入。 十三名发审委委员留任 从新一届名单看出，证监会为保持发行审核工作的连续性，仍采用了部分留任、部分更换的做法。 本报记者注意到，除了大华所因受“新大地事件”影响未能获得提名会计师资格以外，而立信所、中瑞岳华、天健所三大会计师事务所第三届发审委委员都得以留任，分别为康吉言、黄简、王国海三名委员。 前述知情人士表示，根据证监会对专职委员候选人的提名要求，会计师专职委员候选人按中注协《2011年会计师事务所综合评价前百家信息》中具有证券相关业务许可证的事务所的收入排名进行推荐，剔除拟续聘为第四届创业板发审委委员所在的事务所以及目前1家事务所同时有两人被聘任为发审委委员和并购重组委委员的事务所后，排名在前的事务所各推荐1名候选人。 “因为上述三个委员都留任了，就没有必要再次提名。”前述知情人士称。 此外，第三届委员中的的王秀萍、杨建平、胡建军、张君、李童云、马卓檀等六名委员也都连任了新一届发审委委员。 但原京都天华会计师事务所(现与天健正信会计师事务所合并之后，更名为致同会计师事务所)推荐的杨贵鹏不在名单之列。 “杨贵鹏卸任的原因主要是，合并后的事务所已有三名委员在任，按照同一家事务所委员在主板、创业板以及并购重组委不能超过两名的规定，必须退出一个名额来。”前述知情人士说。 与此同时，陈星辉、谢忠平、韩建旻、徐寿春四名委员也因连任三届而退出了新一届创业板发审委。 此外，在新任的22名发审委委员中，共有6家会计师事务所推荐的候选人入选，而律师事务所推荐的候选人共有5人当选。 |
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