经营机构积极落实证券期货投资者保护新规
2016年12月23日 11:52
网站管理员007
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自中国证监会16日发布证券期货投资者适当性管理办法以来，各经营机构根据投资者保护新规，从完善产品风险分类评估、细化投资者分类等方面积极落实，强化对中小投资者利益保护的社会责任，为经营机构各类业务的可持续发展保驾护航。“办法为经营机构进一步完善产品风险分类评估提供了制度依据。”银河证券相关负责人说，银河证券将根据新要求调整17个项目内容和参数，完善相关评价指标和评价模型。
据了解，目前银河证券对产品进行了风险分类，首先将金融产品分四类，即保本保收益、保本浮动收益、非保本固定收益和非保本浮动收益，然后每类再细分，风险等级共划分为10级，分类评级涉及流动性、投资方向和投资范围等17个调整项目。事实上，产品风险等级划分与投资者分类一样，都是投资者适当性管理的基础制度。经营机构不仅应当了解投资者的关键信息，还应当对其向投资者提供的产品及服务有所认知，评估产品的风险，并在此基础上进行风险等级划分。
上述负责人说，证券经营机构要重新修订产品分类评级制度， 根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。 |
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