新三板严查违规开户
2016年10月26日 08:19
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近日，由于东兴证券、华安证券、华创证券未切实履行投资者适当性管理职责，即在500万元投资者门槛上未能严格把关，因此被采取暂停新三板开户业务及责令整改监管措施。上海证监局通报显示，华创证券上海三元路营业部在今年一季度期间为投资者开通股转系统交易权限业务过程中，未严格按照公司总部规定，而以邮寄开户资料方式为284户投资者开通股转系统交易权限（其中275户不符合相关规定中明确的投资者适当性标准）；未审慎评估投资者专业背景，未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑，致使投资者适当性制度流于形式。
东兴证券上海广灵二路营业部自去年5月至今年3月底期间，为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。并且在公司对投资者适当性管理工作进行自查及整改之后，仍为不合格投资者开立新三板账户。此外，安徽证监局官网也公布了对华安证券合肥滨湖广西路营业部的监管措施公告。该营业部在为客户开通新三板账户过程中存在内控执行不到位、内部控制不完善的问题。
去年底以来，全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）以先后对方正证券、国泰君安、华泰证券和中信证券等违反投资者适当性管理规定的主办券商实施了自律监管措施。除了股转系统对券商新三板业务监管的加强，在2013年新三板扩容后，投资者开户的门槛从300万元升至500万元，自然人除了要有500万元以上的证券资产，还需要有两年以上投资经历或专业背景。为了防范自然人通过成立机构绕开限制，监管者要求，实缴出资500万元以上的合伙企业才能参与交易。 |
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