正确认识私募 远离非法投资

近年来，随着私募基金行业的发展，一些涉及非法集资、兑付危机、违规宣传、违反投资者适当性制度等风险事件开始显露，严重危害了金融秩序，侵害了投资者合法权益。为有效提高投资者对私募基金的认识，了解相关法律法规，提高自我保护意识，自2016年5月16日起，山西证监局、山西省投资基金业协会联合开展以“正确认识私募，远离非法投资”为主题的私募基金投资者权益保护教育专项活动。此次活动将持续2个月，活动内容主要包括：一是编制系列宣传材料分发给私募基金等相关经营机构，二是指导山西省投资基金业协会组织私募基金管理人（会员）发起《山西辖区私募基金管理人诚信合规自律倡议书》，三是组织市场机构积极运用纸质、影视、网络等媒体工具，通过多种形式，将私募基金知识和投资者风险提示送到投资者身边。

  为了更好地达到宣传效果，山西证监局从即日起推出“私募基金投资者权益保护教育”宣传专栏，主要包括《山西辖区私募基金管理人诚信合规自律倡议书》、私募基金基础知识、私募基金与非法集资区别及典型案例等内容。希望通过此次专题宣传，使市场各方明晰私募基金各项监管自律要求，增强依法运营和依法维权的自觉性。同时，帮助广大投资者更好地了解私募基金，认识私募基金，理性面对投资收益与风险，知悉合格投资者标准、享有的合法权利、承担的义务以及权益受到侵害时的维权途径，从而促进山西辖区私募基金行业健康发展，营造良好的投资氛围和环境。

  近期私募基金市场频繁发生违规现象，不仅使广大投资者利益受损，也极大地影响了私募基金业发展的良好势头。为保护投资者及相关当事人的合法权益，树立辖区私募基金业的良好形象，规范执业行为，维护诚信、合规、公平竞争的市场环境。作为行业自律组织，山西省投资基金业协会发出如下倡议：

一、     我们对山西私募基金行业发展充满希望，我们将采取有效措施，共同提振市场信心，保护私募基金投资者和管理人的合法权益；二、我们将严格遵守《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、自律规则，坚持诚信守法，坚守职业道德底线;坚持私募原则，不变相进行公募;坚持投资者适当性管理，面向合格投资者募集资金；三、我们将真实、准确、及时、完整地向投资人履行信息披露义务。自觉接受监管机构、投资者和社会公众的监督，自觉履行登记备案义务；四、我们将加强内部控制，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定并切实有效执行内部控制制度，增强风险意识，提高风险管理能力，有效防范和化解各类风险；五、我们将不断提升从业人员的专业素养和道德水平，规范从业人员的执业行为；六、我们承诺杜绝欺诈客户等影响基金市场正常运行或交易的非法活动。

二、      

  目前，我国私募行业蓬勃发展，已经成为中国金融业的新生力量。肩此重任，我们将坚守自愿、公平、诚实信用原则，保护投资者合法权益，以实际行动维护基金行业的健康稳定发展。

  私募基金是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

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