中南海显神秘人物-4

(本刊记者王康鹏整理)

美国内幕交易相关规定及惩处

依据美国证券交易法，任何人(直接或者间接人)通过任何手段或州际商业的媒介，或邮件，或任何国际证券交易手段，在购买和销售证券的有关活动中作出(1)采用任何方法、计划或诡计进行欺诈，(2)对事实进行不实陈述或遗漏使陈述不具备误导性的必需的事实，(3)从事任何可能对任何人进行或可能进行欺诈、欺骗的行为、做法或者业务。均属于非法。

从2010年开始，SEC加强了对中国赴美上市公司的监控，对于涉嫌卷入内幕交易案的中国赴美上市公司，调查也更为严格。

SEC一旦发现了某上市公司，存在内幕交易的恶性情况，大致进行三个不同等级的处罚：首先，SEC发现某家上市公司存在内幕交易时，会发信函、约上市公司法人访谈，此时公司律师会介入，给予资料的配合，达成和解后交纳罚金；更进一步，当SEC发现了更多的证据，将会给委员会提起报告，组成一个承办调查小组包括一位主席和四名委员，SEC有权对涉案上市公司提起诉讼；一旦SEC在调查中发现涉及了刑事的责任，将会向地方检察官建议，由检察官提起公诉
 

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