新三板规范券商执业行为 10月底前递交自查报告

　　全国股转公司17日向各主办券商下发通知，进一步加强主办券商规范执业，要求主办券商全面开展自查工作，系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程，并于10月30号之前递交自查报告。

 　   通知指出，主办券商要准确、及时披露公司基本情况和业务人员等信息。为保证推荐挂牌申请文件及时受理和审查，主办券商应在提交推荐挂牌申请文件时，确保项目小组人员和内核人员已在全国股转公司BPM系统中披露，同时，关注拟挂牌公司报送材料的合规性，提高申报材料质量，对于频繁出现文件不齐备、格式不符要求的不规范行为，将纳入主办券商执业评价考核体系。

 　   对于做市报价义务，通知要求，主办券商应依法合规履行做市报价义务，防止出现未及时更新报价、开盘未报价、未达到75%双向报价时间等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统，加强风险防范和风险控制，规范交易员的报价行为，提升交易申报质量和效率，切实发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。

    　此外，主办券商还应设立并完善交易监控系统，加强客户转让行为监督，防范违规转让行为。在发现投资者存在异常交易行为时，主办券商应及时告知、提醒投资者;对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告全国股转公司。主办券商在配合全国股转公司对投资者采取自律监管措施时，应当及时向投资者说明违规事实，讲解相关业务规则，对其进行合规教育，对于投资者拒不配合，无法提交材料的，应主动向全国股转公司提交相关书面报告。

   　 全国股转公司明确，主办券商应防止发生应披露未披露、应核查未核查、应发表意见未发表意见或虽发表意见但意见与事实严重不符等问题。要保证挂牌公司信息披露及时、准确、完整。对于因主办券商未勤勉尽责而导致出现信息披露错误的，除纳入主办券商执业评价考核体系外，还会视情节轻重采取相关自律监管措施。

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