处罚程序透明证监会集中公开听证

　　我国资本市场行政处罚工作力度和听证公开程度进一步加强。10月9日、10日，证监会对11宗持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人涉嫌违法减持上市公司股份的案件进行集中听证，听证全过程向媒体公开。组织如此大规模的集中公开听证，在证监会尚属首次。

　　昨日上午，丹邦投资等5个案件已依法履行了听证程序，其余案件将于今日完成听证。

　　证监会执法人员介绍，此次集中公开听证的11宗违法减持类案件，均已在此前完成了行政处罚事先告知书的送达。这批案件基本事实较为清楚，多数案件当事人对涉嫌违法减持的基本事实无异议，但因对法律适用、量罚尺度等方面存在异议而申请听证，主张从轻或免除处罚。

　　今年中期以来，我国资本市场发生异常波动，证监会也进一步加大了对证券市场违法违规行为的查处力度，包括集中查处了40多宗持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人涉嫌违法减持上市公司股份的案件。

　　证监会执法人员在听证会后接受媒体采访表示，这批案件基本事实都比较清楚，特征较为类似，均为持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人在违法减持过程中涉嫌信息披露违法和在限制期内违法转让上市公司股份两个违法行为，当事人对涉嫌违法事实也基本无异议。为保证行政效率、统一执法尺度，证监会出于方便当事人和提高执法效率考虑，采取了集中听证的方式，对首批11宗涉嫌违法减持案件进行听证。

　　事实上，与此前的证券市场涉嫌违法案件听证流程相比，这批案件采取集中听证的方式，使得听证效率大为提高。记者了解到，此前完成一个案件的听证耗时至少需要一个上午，部分涉案当事人多的案件，甚至可能占用一到两天的时间才能完成听证，如此占用行政执法资源较多，降低了行政执法效率。

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