美证监会向内部首位举报人发送奖金

美国证监会8月21日称已经有首位内部举报人获得该机构的5万美元奖金。

“举报人项目已经取得成功，我们从中获得的高质量线索为调查人员节约了大量时间和资源，”证监会主席夏皮罗（Mary Schapiro）表示。

证监会去年8月推出“举报人网站（whistleblower）”，供了解内情的人士举报违反证券犯规的行为，此举是证监会根据《多德-弗兰克金融监管法案》推出的一项新举措，到目前为止每天会收到8条举报线索。

证监会规定，所谓内部举报人只要了解内情即可，并不一定要是违法公司的内部人士，而一旦证监会根据举报信息成功对违法者处以100万美元以上的罚款，志愿举报人将可获得占罚金比例10%-30%的报酬。

首位获得奖励的人士不愿透露身份，证监会称其提供了文件和重要信息，使该机构调查步伐加快，并因此避免了出现更多的受害者。举报人5万美元的奖金数额是证监会已经得到的处罚金15万美元中的30%，该案法院共判处罚金100万美元，之后随着已罚没资金的增加，证监会还会支付后续的奖金。

证监会称本案中另外还有一名内部举报人也申请奖励，但其提供的信息并未对该机构的调查给予重大贡献，因此没得得到奖金。

举报人虽然有可能获得奖励，但也面临风险。今年4月时，美国证监会在调查一家运行股票交易平台的公司时向一名公司领导进行询问，但在这一过程中该领导根据笔迹认出了一份由内部举报人提供的证据，他由此遭到惩罚。而且由于这位举报人由于举报时间在证监会开始奖励项目之前，因此无法获得奖励
 

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