证监会重罚海联讯：IPO涉嫌财务舞弊

　　在证监会11月6日的新闻发布会上，海联讯因IPO环节及上市后均存在财务舞弊，被证监会认定为“涉嫌骗取发行核准”和“信息披露违规”。

　　与此前针对绿大地和万福生科仅披露处罚金额不同，本次证监会逐条列明处罚依据，首次将处罚金额与募集资金进行挂钩，对处罚定性的披露也更加透明清晰。

　　其中，对海联讯骗取发行核准行为处以非法所募资金3.91亿元的2%即782万元罚款，对海联讯信披违法行为给予警告并罚款40万元，两项罚款合计822万元。

　　此前证监会对万福生科和绿大地的罚款分别为30万元和60万元。

　　“香港，美国等资本市场处罚金额均与募资有直接关联，以香港上市造假的洪良国际为例，因营业额虚报超过20亿元，盈利夸大近6亿元，被香港证监会退市，并要求退回IPO时募得的10亿港元。而本次证监会首提募集资金比例赔偿，无疑是监管制度上的进步。”前述法律界人士指出。

　　此外，本次对海联讯相关责任人的处罚力度亦有所提升。其实际控制人章锋被处以海联讯非法所募资金的3%，即1173万元罚款;作为信披违法行为责任人，章锋还被警告并罚款30万元，合计被罚1203万元，同时还被采取8年证券市场禁入措施。

　　而此前证监会对绿大地实际控制人何学葵仅处以终身市场禁入，对万福生科实际控制人龚永福给予警告，并处30万元罚款，终身市场禁入。

　　“对任何损害投资者合法权益和破坏市场公信力的行为，发现一起，查处一起。”证监会新闻发言人邓舸对此指出。

　　值得注意的是，证监会当天并未对海联讯IPO相关中介机构平安证券、鹏城会计师事务所给予相应处罚。

　　“这或许跟万福生科事件中，平安证券已受到高额处罚有关，而鹏城所在绿大地事件中被取消证券执业资格，其后主体已不存在。”北京一家券商投行人士告诉21世纪经济报道记者。

　　除上述处罚措施，IPO造假东窗事发的海联讯会否触发“欺诈退市红线”同样备受关注。

　　根据新版退市制度，IPO环节存在“虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准”等情节，“证券交易所应当依法作出暂停其股票上市交易的决定。”

相关阅读：