地方证监局监测交易

　　做市商上线的最后一周，股转公司已经进入全力动员状态。

　　8月23日就是做市商正式上线前的最后一轮测试——通关测试。而在此之前，股转公司已经紧锣密鼓地部署战前热身工作。从6月30日开始至8月16日，股转公司已经就做市业务组织了三轮仿真测试，三轮全网测试。

　　北京一家券商场外市场部总经理表示，“前三轮全网测试，股转公司要求他们，每一次测试，不论测试是否有问题，均须于当日测试完成后，上交电子版测试反馈表”。

　　8月18日，股转公司下达备战令，要求做市商成立做市业务上线工作小组负责组织协调、各项技术系统准备到位。

　　18日，也是想要首批参与做市的券商和企业最后的机会，因为从19日开始，为了集中精力保证做市商的顺利运行，股转公司暂停办理初次开通交易单元、新增交易单元、挂票转让方式变更，做市商加入做市等相关业务。一直到29日，新成员才有机会。

　　21日，股转公司终于对外公布了市场瞩目的首批做市名单数量，涉及43家挂牌公司和42家做市商。

　　25日后，做市监管重任，落在股转公司交易监察部身上。“新三板交易一直就有多轮监测，各地证监局、股转公司层面都有监测。我们买的票、卖的票，每天的成交额都会报公司，公司会报给地方证监局，证监局的市场监察部负责监测。有一次我们买一只票超过5%，就被地方证监局监测到，然后我们卖出去转给了别的券商。”沪上一位场外市场部负责人说。

　　新鲜事物做市业务已经到了最后备战阶段，而挂牌业务监管经历了长期探索也进入了成熟期。8月20日，股转公司表示，挂牌申请业务接收即预披露，并表示近期全国股份转让系统公司将在不断总结案例的基础上，邀请机构投资者、主办券商、律师、会计师和行业研究员等市场参与主体参加的挂牌审查工作“开门点评”、案例总结。

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