光大证券因“8.16”事件 被罚没5.23亿元

        光大证券(601788)14日盘后发布公告称，因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，罚没款总计5.23亿元，相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波被终身市场禁入，每人罚款60万元。该案现已调查、审理终结。

　    经查明，根据相关法律法规，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。

　　光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成《证券法》和《期货交易管理条例》所述内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。

        证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13，070，806.63元，并处以违法所得5倍的奉；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74，143，471.45元，并处以违法所得5倍的奉。上述两项罚没款共计523，285，668.48元。

　    对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

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