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天津PE天堂成病城 维权活动不乏曾经的高管-2

2012年08月08日 01:51    来源:和讯网    王晋添

  根据邹武提供的投资协议副本记者看到,协议所涉及委托资金管理的金额为50万元整。但其实邹武只需要给盛世富邦打款29万元,每个月末盛世富邦会返款邹武35000元,6个月后公司总共返款21万元,加上本金,一共50万元。这种低成本高利率的投资方式,他之前闻所未闻,只知道像天上掉馅饼一样。

  对此,天津私募律师郭卫峰表示,就算在二级市场上,年收益率能达到20%以上就已经相当不错了,一级市场上股权投资收益虽然高一些,但回款期限至少要两三年。而且随着PE市场的竞争加剧,整体收益也在下降。如此高额的收益率,根本不可能实现。

  但更高的还是盛世富邦宣传的业务提成。

  “很多人刚开始只是自己投资,但在发现业务提成高达22%之后,介绍客户成了更为直接的盈利方式。”曾经是南京盛世富邦代理人之一的孙先生对记者透露。为了追求更高的提成,他也从个人投资转变成了介绍客户投资。


  私募突变非法集资

  与盛华投资、盛世富邦存在类似行为的私募公司在天津并不少见。仅今年上半年天津就有30多家私募公司发生兑付风险,已经“关门大吉”。对此,记者询问天津金融服务办公室,其工作人员解释称,这其中有很多是整顿的结果,并不都是公司因资金链断裂面临倒闭。

  但这种解释并未获得投资者的认同。在发现自己投资的私募公司出现资金链断裂无法还款之后,越来越多的投资者开始怀疑起最初令人信心百倍的公司资质来。结果他们通过调查这些公司的银行监管账户发现,很多注册资金上亿元的私募基金都是空头基金,账上一分钱也没有。而注册这种私募基金,成本只需要一两万元。

  对于投资者反映的天津私募欺诈情形普遍的问题,天津市处置非法集资办公室刘主任在7月27日对维权团表示:“天津私募的成绩很大,出现问题的PE公司是个别的,仅占1.5%。”这样说的依据,也许源于被查处的PE公司和已注册PE公司的总数之比。

  但据投资人反映,这个结论与事实并不相符。因为天津市虽有2400多家公司注册,但其中很多公司根本没有经营。而且由于频繁涉及非法集资案,也已经引起了国家相关部门的注意。

  这一结果也进一步引发了投资者的恐慌。

  “当初是因为信任政府宣传才参与私募投资,且从营业执照与审批程序看这些公司都是合法的,如今政府却突然将它们定性为非法集资,那么当初这些公司的合法经营资格是如何获得的?而且一旦公司被定性为非法集资,政府将不会负担投资者的任何损失,这对投资者来说无疑是晴天霹雳,甚至会对很多家庭产生致命的影响。”维权团成员之一林雄对法治周末记者表示
监管乏力难阻骗局

  对于倒闭的私募公司究竟是否属于非法集资,天津市政府有明确的标准。

  在一本由天津市处置非法集资办公室对投资维权者出示的《防范私募基金非法集资》的手册上明确显示,私募与非法集资在对象、方式、最低投资金额、投资期限以及获利方式上均存在差异。

  私募股权投资只能面向特定对象,而且有人数限制(股份公司制股权基金不超过200人,合伙制和有限责任公司制股权基金不超过50人);投资私募股权的自然人出资额不得低于200万元;投资期限一般为5至7年;且不得承诺保本或固定回报。相反,非法集资则往往向社会公众即社会不特定对象吸收资金,涉及人数众多;集资一般期限较短,通常以月、季、半年、一年或两年为期;对最低投资金额也没有限制,并以高息、返点等作为诱饵,承诺在一定期限内还本付息或给予回报。

  由此看来,上述私募股权公司从事的融资活动无疑属于非法集资。但令投资者费解的是,如此的多的非法集资公司却在号称“私募天堂”的天津茁壮成长,而且成立之初还有政府为此大肆宣传,究竟为何?

  面对投资者的疑问,国家发改委财政金融司金融处处长刘健钧对投资者维权团回应道,目前,我们的企业法对于合伙制企业是不要求验资的,这对于广大二级企业并没有问题,但是对于基金管理企业而言,如果没有起码的资金到账,一些空头基金就可以凭借文件注册空头的资金忽悠投资者。

  另一方面,我国过去的备案监管制度没有到位,而且一些地方政府出台的关于促进股权投资发展的税收优惠政策,在客观上可能也被不法分子利用作非法集资的宣传。

  对此,记者了解到,在天津超过2400家注册的私募公司中,在天津市发改委进行备案的公司不过寥寥数十家。而对于其他两千多家企业,监管部门并没有强制要求进行备案或跟踪备案,致使大多数骗子公司有机可乘。

  而相关部门的极力推介,也无疑为私募公司的非法集资行为提供了一定程度的便利。

  公开资料显示,2011年6月10日至12日,天津市人民政府、全国工商联、国家科技部、美国企业成长协会共同举办了《第五届国际融资洽谈会》,和平区相关部门推举盛华投资法定代表人张建勇作为先进企业代表参加这次会议。在会议展区,盛华投资巨幅图文资料被特意安排在和平区金融办展位的显要位置。根据会议对参会企业的要求,参会企业必须是成长型或成熟型的企业,且具备成熟的商业模式,而此时的盛华投资成立仅有9个月。

  而在盛华投资被曝出非法集资后,有投资者询问该会议的组织部门为何会大力推介这样一家欺诈公司,组织方却表示,只要交钱,谁都能上推介。这让投资者对政府部门的公信力产生质疑。

  面对天津私募行业的管理混乱,郭卫峰认为,目前天津相关部门对私募整顿确实缺乏力度,如果大力整顿,众多不规范私募必将露出原形。可大量投资人的维权又将给监管部门带来巨大的压力。但如果不加快整顿,天津欺诈私募将继续向投资人圈钱,只会让天津私募圈更加病入膏肓。

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